| 浅析渎职犯罪损害后果的正确认定 |
更新时间：2002/11/12 13:57:51 来源： 作者：海之风 阅读413次 |
浅析渎职犯罪损害后果的正确认定
海之风 张德东
作为渎职罪的客观要件，“造成重大损失”在渎职罪的构成中具有特殊的地位和作用。它不仅与其他要件一起共同起着不可或缺的作用，更主要是在能否构成犯罪方面起作用。同时，作为犯罪结果来说，它不仅象其他危害结果那样在罪重、罪轻和量刑上起作用，更主要的作用还体现在罪与非罪的界限方面。因此，如何正确认识“造成重大损失”的复杂性和特殊性，如何准确把握和认定“损害后果”，便成为司法实践中必须解决的首要问题。
纵观渎职犯罪33个罪名的立案标准，经过分析，笔者认为，对于“损害后果”应当区分层次，分类认定，具体地说，就是依据立案标准，除玩忽职守和滥用职权两个“小口袋”罪以外，把其余渎职罪的“损害后果”划分为三类：行为人实施犯罪行为，造成损害后果；行为人实施犯罪行为，造成严重损害后果；行为人实施犯罪行为，情节严重，造成损害后果。
这三个类别，本文将一一阐述，不当之处，请批评指正。
第一类：行为人实施犯罪行为，造成损害后果
此类渎职案件，多为徇私舞弊类犯罪及部分滥用职权类犯罪。行为人的犯罪行为一经实施，造成了损害后果，即认定构成犯罪。这是一种认定犯罪“质”的标准。一般适用于确定无形的、非物质性的损害后果。如损害国家声誉、沾污政府形象、造成恶劣社会影响、产生严重社会危害，以及对公民民主权利、人身权利的侵害，等等。如，放行偷越国（边）境人员案，涉案的边防、海关工作人员只要实施了对明知是偷越国（边）境的人员予以放行的行为，即认定构成犯罪。
此类渎职案件主要包括：枉法追诉、裁判案（第399条第1款）；私放在押人员案（第400条第1款）；徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案（第401条）；徇私舞弊不移交刑事案件案（第402条）；放纵走私案（第411条）；商检徇私舞弊案（第412条第1款）；动植物检疫徇私舞弊案（第413条第1款）、放纵制售伪劣商品行为案（第414条）；办理偷越国（边）境人员出入境证件案（第415条）；放行偷越国（边）境人员案（第415条）；阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第416条第2款）；帮助犯罪分子逃避处罚案（第417条）；招收公务员、学生徇私舞弊案（第418条）；等。
要做到对此类渎职案件损害后果的准确认定，一个非常重要的方面，是正确区分渎职犯罪与工作失误的界限。两者的主要区别在于：一般来说，工作失误的行为，表现为行为人认真履行了自己工作职责和义务，主观上存在过失，但并非犯罪的过失，往往是由于制度不完善，一些政策界限不清，管理上存有弊端，以及行为人水平不高，缺乏经验，因为计划不周，措施失当，方法失误，以致在积极工作中发生错误，造成损害后果。
而此类渎职犯罪，行为人主观上有罪过，在故意犯罪的情况下，往往还存有徇私情、徇私利的动机。客观方面的表现分为：一是行为人超越职权，违法决定，处理其无权决定和处理的事项，或违反规定处理公务。如，私放在押人员案，办理偷越国（边）境人员出入境证件案，不解救被拐卖绑架妇女、儿童等。二是行为人徇私舞弊，工作中有章不循，有法不依，有令不行，有禁不止。如枉法追诉、裁判案，放纵走私案，商检徇私舞弊案，放纵制售伪劣商品行为案等。
在办理此类渎职案件中，还应注意行为人实施的犯罪行为必须造成了最终的损害后果，如，徇私舞弊不移交刑事案件案，行为人所不移交的刑事案件，即“源头案”，必须经法院认定有罪，作出相应判决，否则，不足以认定行为人因渎职行为所造成的损害后果。诸如此类的还有：枉法追诉、裁判案立案标准第二项，放纵走私案立案标准第一项，放纵制售伪劣商品行为案立案标准第一、二项等。
第二类：行为人实施犯罪行为，造成严重损害后果
此类渎职案件一般多见于有形的、物质性的损害后果，是认定构成渎职罪“量”的标准，即：行为人的犯罪行为，所造成的损害后果，必须达到“严重”的程度。否则，仅是不受法律追究的一般渎职行为。
此类渎职案件主要包括：失职致使在押人员脱逃案（第400条第2款）；滥用管理公司、证券职权案（第403条）；徇私舞弊不征、少征税款案（第404条）；徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税案（第405条第1款）；违法提供出口退税凭证案（第405条第2款）；国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗案（第406条）；违法发放林木采伐许可证案（第407条）；环境监管失职案（第408条）；传染病防治失职案（第409条）；非法征用、占用土地案（第410条）；非法低价出让国有土地使用案（第410条）；商检失职案（第412条第2款）；动植物检疫失职案（第413条第2款）；不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第416条第1款）；招收公务员、学生徇私舞弊案（第418条）；失职造成珍贵文物损毁、流失案（第419条）；等。
此类渎职案件的损害后果很多牵涉到经济损失。经济损失分为直接经济损失和间接经济损失。所谓直接损失，是指因行为人的渎职行为造成公共财产毁损、减少的实际价值。间接经济损失，是指因行为人的渎职行为引起和牵连的其他损失。司法实践中，认定渎职犯罪所造成的直接经济损失较为多见，但在具体认定过程中，往往分歧较大。笔者根据相关法律法规、司法解释，结合办案实践，认为必须解决好如下几个问题：
1、关于经济损失中物品“毁损、减少”的问题。“毁损、减少”的具体形式应包括如下几种：一是实物形态不复存在，同时价值形态也不复存在。如一些所谓“豆腐渣”工程，防洪堤坝、桥梁一旦倒塌，其实物和价值形态同时不复存在。二是实物形态存在，价值形态不复存在。再举“豆腐渣”工程事例，如一座新建楼房，质量鉴定属危楼，其实物形态固定存在，但丧失了使用的价值。三是实物形态与价值形态减少，如国家粮库中，因保管不善，部分粮食发霉变质等。四是价值形态数量未减少，但所有权能受到某种侵害。如由于枉法裁判，致使标的物的所有权发生变更等。
2、关于经济损失的认定时间问题。认定时间应以检察机关依法立案时为准，计算行为人所造成的经济损失，其理由：一是符合刑诉法关于立案时“有犯罪事实需要追究刑事责任”的规定。依法立案时，行为人所造成的经济损失已客观存在。二是行为人所造成的经济损失已达到渎职罪的立案标准。
对于一些因行为人的渎职行为造成经济损失，并已达到立案标准，但行为人或有关部门在检察机关立案前采取挽救措施，将经济损失挽回的，一般不宜立案。
3、关于“无法挽回”的标准问题。“无法挽回”具有相对性。司法实践中，对任何渎职案件的立案侦查都是“认为有犯罪事实，需要追究刑事责任”时才予以立案，否则是不予立案的。检察机关立案后通过法律手段追回的款物，应计算为渎职犯罪所造成的经济损失。如果不这样，既不符合我国法律的基本精神，也不利于惩治犯罪，保护国家和人民利益。
第三类：行为人实施犯罪行为，情节严重，造成损害后果
这类渎职犯罪主要包括：故意泄露国家秘密案（第398条）；过失泄露国家秘密案（第398条）；民事、行政枉法裁判案（第399条第2款）；徇私舞弊不移交刑事案件案（第402条）；违法提供出口退税凭证案（第405条第2款）；违法发放林木采伐许可证案（第407条）；放纵走私案（第411条）；商检徇私舞弊案（第412条第1款）；放纵制售伪劣商品犯罪行为案（第414条）；不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第416条第1款）；招收公务员、学生徇私舞弊案（第418条）；失职造成珍贵文物损毁、流失案（第419条）；等。
由于这类渎职犯罪所造成的损害后果，兼具物质性和非物质性的损害结果，在认定时，应当从“量”和“质”的统一上来确定损失的数额和程度，正确把握损失的标准。
1、多次。行为人客观上表现多次实施同一行为，但单一行为构不成犯罪，只有当量的积累达到标准后，才构成犯罪。如故意泄露国家秘密案立案标准第二项，泄露秘密级国家秘密三项以上的；徇私舞弊不移交刑事案件立案标准第二项，3次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的；不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案第三项，3次以上或者对3名以上被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救的；招收公务员、学生徇私舞案第二项，徇私情、私利，3次以上招收或者一次招收3名以上不合格的公务员、学生的；等。
2、手段恶劣。行为人为徇私情、私利具有索取、收受贿赂，或为本单位牟取私利的情节，实施渎职犯罪时，有弄虚作假，曲解、滥用、玩弄法律法规，颠倒黑白，违背事实等舞弊行为。如：徇私舞弊不征、少征税款案立案标准第二项，徇私舞弊不征、少征应税款不满10万元，但具有索取或者收受贿赂或者其他恶劣情节的；徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税案立案标准第二项，徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；违法提供出口退税凭证案立案标准第二项，徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；等。
3、后果严重。如：民事、行政枉法裁判案立案标准第二项，枉法裁判，引起当事人及其亲属自杀、伤残、精神失常的；徇私舞弊不移交刑事案件案立案标准第四项，以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案立案标准第一项，因不进行解救，导致被拐卖、绑架的妇女、儿童及其亲属伤残、死亡、精神失常的；招收公务员、学生徇私舞弊案第三项，因招收不合格的公务员、学生，导致被排挤的合格人员或者其亲属精神失常或者自杀的；等。
4、造成恶劣社会影响。如：渎职行为被媒介曝光，引起社会广泛关注；渎职行为引起群众集体上访或闹事；渎职行为严重影响群众生产、生活，导致民怨沸腾；渎职行为引起一定规模的纠纷，致使社会秩序、经济秩序、生活秩序受到严重干扰和破坏；等等。
总之，对于渎职犯罪损害后果的认定，无论是有形的、物质性的，还是无形的、非物质性的，都应以高检院制定的立案标准为基础，根据案件的具体情况，全面分析，综合判断，既要重视损害结果，又不否认和轻视其他要件的作用，做到不枉不纵地打击渎职犯罪，切实维护国家机关的正常活动。
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